中新經緯1月3日電 中國證監會北京監管局網站3日公告，國都證券股份有限公司(下稱：國都證券)被采取出具警示函行政監管措施。

　　北京證監局網站截圖

　　北京證監局指出，經查，國都證券存在以下問題：

　　一是對從業人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。

　　二是對從業人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動發現并向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為。

　　北京證監局表示，前述問題違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第四十五條的規定。

　　根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第五十一條第一款，北京證監局決定對國都證券采取出具警示函的行政監管措施。

　　國都證券官網介紹，國都證券股份有限公司是由國都證券有限責任公司整體變更而來。2017年3月31日，公司在新三板掛牌上市。(中新經緯APP)