中新經緯2月18日電 日前，中國人民銀行浙江省分行(以下簡稱“浙江省分行”)披露行政處罰決定信息公示表，財通證券股份有限公司、浙江臨安農村商業銀行股份有限公司、浙江常山農村商業銀行股份有限公司被罰。

　　財通證券股份有限公司存在兩項違法行為：1、未按規定履行客戶身份識別義務；2、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。浙江省分行對公司處195萬元罰款，公示期三年。時任合規部副總經理吳某霞、時任合規總監申某新因對違法行為負有責任，分別被處4萬元、4.1萬元罰款。

　　浙江臨安農村商業銀行股份有限公司存在十項違法行為：1、違反金融統計管理規定；2、違反賬戶管理規定；3、違反清算管理規定；4、違反反假貨幣業務管理規定；5、違反人民幣流通管理規定；6、占壓財政存款或者資金；7、違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；8、未按照規定履行客戶身份識別義務；9、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；10、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。浙江省分行對公司警告，并處359.25萬元罰款，公示期五年。

　　浙江常山農村商業銀行股份有限公司存在七項違法行為：1、違反賬戶管理規定；2、違反商戶管理規定；3、違反反假貨幣業務管理規定；4、占壓財政存款或者資金；5、違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；6、未按規定履行客戶身份識別義務；7、與身份不明的客戶進行交易。浙江省分行對公司警告，并處285.75萬元罰款，公示期三年。

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