中新經(jīng)緯8月1日電 中國人民銀行網(wǎng)站8月1日披露的行政處罰決定書顯示，上海銀行股份有限公司(下稱“上海銀行”)被罰沒超2900萬元，處罰決定日期為2025年7月21日。

　　來源：中國人民銀行網(wǎng)站

　　具體來看，上海銀行涉及的違法行為類型包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

　　對此，中國人民銀行對上海銀行予以警告，沒收違法所得46.95195萬元，罰款2874.8萬元。

　　此外，許某斌(時任上海銀行運營管理部副總經(jīng)理)，對上海銀行違反賬戶管理規(guī)定及未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行對其警告，罰款8.5萬元。

　　童某(時任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理助理)，對上海銀行違反清算管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬元。

　　莫某文(時任上海銀行風(fēng)險管理部副主管)，對上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款14.2萬元。

　　朱某(時任上海銀行信用卡中心高級副主管)，對上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款14.2萬元。

　　陳某(時任上海銀行總行營業(yè)部零售業(yè)務(wù)部主管)，對上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款10萬元。

　　曹某霞(時任上海銀行市南分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)，對上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款10萬元。

　　周某(時任上海銀行浦東分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)，對上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款4.1萬元。

　　殷某(時任上海銀行海外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理)，對上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬元。

　　楊某(時任上海銀行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬元。

　　鄭某(時任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬元。

　　袁某(時任上海銀行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理兼小企業(yè)金融服務(wù)中心副總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任，被罰款4.5萬元。

　　姚某(時任上海銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬元。

　　薛某東(時任上海銀行信用卡中心副總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款3萬元。

　　趙某(時任上海銀行運營管理部總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬元。

　　曹某智(時任上海銀行信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用部總經(jīng)理)，對上海銀行未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬元。

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