中新經(jīng)緯12月27日電 據(jù)廣西證監(jiān)局網(wǎng)站27日消息，廣西證監(jiān)局對(duì)國(guó)海證券股份有限公司(下稱“國(guó)海證券”)出具警示函。

　　來源：廣西證監(jiān)局網(wǎng)站

　　廣西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)海證券個(gè)別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出國(guó)海證券規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。國(guó)海證券應(yīng)引以為戒，切實(shí)整改，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，加大人員違規(guī)問責(zé)力度，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，國(guó)海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司。2001年，增資擴(kuò)股并更名為國(guó)海證券有限責(zé)任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場(chǎng)，更名為國(guó)海證券股份有限公司(股票代碼：000750)，成為國(guó)內(nèi)第16家上市證券公司，公司實(shí)際控制人為廣西首家“世界500強(qiáng)”企業(yè)廣西投資集團(tuán)有限公司。(中新經(jīng)緯APP)