中新經緯8月8日電 8日晚間，中國銀行間市場交易商協會(下稱“交易商協會”)連發5則自律處分信息，復熙資產、江蘇煜寧被嚴重警告，上海寰財、中原期貨、中證鵬元被警告。

　　交易商協會網站截圖

　　復熙資產被嚴重警告

　　交易商協會指出，經查，上海復熙資產管理有限公司(下稱“復熙資產”)作為相關資產管理計劃管理人，通過自身管理的資管產品協助多家發行人非市場化發行，并收取大額財務資助或代持服務費。相關行為違背了發行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對復熙資產予以嚴重警告。

　　江蘇煜寧被嚴重警告

　　交易商協會指出，經查，江蘇煜寧私募基金管理有限公司(下稱“江蘇煜寧”)作為相關資產管理計劃管理人或投資顧問，通過自身管理的資管產品協助多家發行人非市場化發行，收取大額財務資助。相關行為違背了發行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對江蘇煜寧予以嚴重警告。

　　上海寰財被警告

　　交易商協會指出，經查，上海寰財私募基金管理有限公司(下稱“上海寰財”)作為相關私募基金管理人，通過自身管理的私募基金嵌套相關資產管理計劃后協助某發行人“自融”發行。相關行為違背了發行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對上海寰財予以警告。

　　中原期貨被警告

　　交易商協會指出，經查，中原期貨股份有限公司(下稱“中原期貨”)作為相關資產管理計劃管理人，未審慎核查其管理的資管產品穿透委托人與投資標的發行人之間的關聯關系，客觀上協助某發行人“自融”發行。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對中原期貨予以警告。

　　中證鵬元被警告

　　交易商協會指出，經查，中證鵬元資信評估股份有限公司(下稱“中證鵬元”)作為銀行間債券市場信用評級機構，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規定的行為：

　　一是向潛在受評對象發送級別提升建議方案。

　　二是在評級協議簽訂前，評級分析人員與市場營銷人員共同與企業接觸，未按要求進行有效隔離。

　　三是在評級協議簽訂前，評級分析人員實質開展評級作業。

　　四是在某企業相關核心資產尚未完成工商變更登記前出具評級等級，評級依據充分性、可靠性不足。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對中證鵬元予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的市場營銷、評級作業等問題進行全面深入的整改；對相關責任人員予以通報批評。(中新經緯APP)